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高新技术企业认定申请书及附件编写说明
作者:管理员聽聽发表时间:2011-1-15浏览次数:1266聽次聽聽【字体:
2008年高新技术企业认定申请书及附件编写说明
*准备工作
1、先认真学习3个文件:《高新技术企业认定管理办法》《国家重点支持的高新技术领域》《高新技术企业认定管理工作指引》。
2、解决核心自主知识产权问题
核心自主知识产权包括:发明、实用新型、以及非简单改变产品图案和形状的外观设计(主要是指:运用科学和工程技术的方法,经过研究与开发过程得到的外观设计)、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种。有1项发明专利或6项其他就可以满分30分,注意要与产品或关键技术有关。
拥有自主知识产权可以通过自主研发、受让、受赠、并购等方式,或通过5年以上的独占许可方式。建议使用独占许可,手续简便,签订自主知识产权独占许可协议(网上有),说明享有五年以上排他的独占使用权(高新技术企业的有效期应在五年以上的许可期内)。另注意到国家知识产权网查询法律状态,专利要有效。
3、解决近三年研究开发费用问题
聽聽聽聽聽按照《工作指引》的研发费归集方法,由技术部门整理三年研究开发项目,包括新产品、新技术、新工艺开发及设备改进,要目标明确、突出创新、技术达到国内先进水平以上,不要把产业化、规模生产、技术改造、基建项目混进来,并填下面的《二、企业研究开发项目情况表》,三年项目多多益善。财务部门根据技术部门的项目、可能消耗的材料、使用的人员和设备,对照三年的帐目,以各个研发项目为基本单位分别进行测度并加总计算。
研发费用总额占销售收入总额的比例根据2007年的销售收入来确定,销售收入5000万以下、5000万-2亿之间,2亿以上的分别需达到3%、4%或6%。注意销售收入5000万以上研发费>4%并>300万,销售收入2亿以上研发费>3%并>800万。近3年研发费用占销售收入总额的也要达到6%4%3%这个比例,在中国境内研发费用总额要60%以上,各项目的其他费用<10%。
企业完成后,经具有资质并符合本《工作指引》相关条件的中介机构(会计师事务所)出具专项审计报告,报告中必须明确3年6%4%3%的结论。附会计师事务所资质和人员情况等。
注意:当评审专家判定不是研究开发项目时,会扣除此项目研发费。委托外部的研发费由评审专家认定时会打8折计,其他费用>10%以上部分也会扣除,以上可能导致企业计算的研发费比例会不够,所以研发费要有余地。
4、解决高新技术产品(服务)数和额的问题
企业的主要产品(服务)属于《国家重点支持的高新技术领域》规定的范围内(产品采用的关键技术属于高新技术领域也行),对应三年部分研究开发项目,可以有几个高新技术产品(服务),近一年销售收入额要占企业当年总收入的60%以上。主要产品(服务)的核心技术拥有自主知识产权(知识产权证书、独占许可协议等,至少部分有),其他没有的可以用包括生产批文,新产品或新技术证明(查新)材料、产品质量检验报告,科技计划立项证明,科技进步奖,新药证书、中药保护品种、科技成果鉴定证书、科研计划任务书等等其他可以间接证明知识产权的材料。
经具有资质并符合本《工作指引》相关条件的中介机构(会计师事务所)出具近一个会计年度高新技术产品(服务)收入60%以上专项审计报告。
注意:填表《三、上年度高新技术产品(服务)情况》时,要把产品或关键技术属于《国家重点支持的高新技术领域》写清楚细目录,不要填《领域》已经明确除外的产品和技术。产品太多的可以合并成为一类或者系列,以免知识产权证明材料不够,把知识产权证明说清楚。当评审专家判定不是高新技术产品时,会扣除此高新技术产品数和额,可能导致企业计算的比例会不够。
5、解决近三年科技成果转化能力问题
最近3年内科技成果转化的年平均4项以上可30分。整理技术成果转化形成产品、服务、样品、样机等数量要15项以上。包括自行开发、购入、产学研合作开发。可以用知识产权证书、技术许可、技术合同、科技成果鉴定证书、生产批文,新产品或新技术证明(查新)材料、产品质量检验报告,省级以上科技计划立项证明,科技进步奖,新药证书、中药保护品种,保密委出具证明的技术秘密,科研计划任务书等等其他可以间接证明成果材料,以及其他销售合同、发票、用户意见、收入证明、检测报告、实物照片等相关材料证明。一个研发项目可能产生多项科技成果的转化,一项新产品可能是多项科技成果的转化结果,可逐一填写。
6、解决研究开发的组织管理水平的问题
共20分,有5个方面:(1)制定了研究开发项目立项报告。 企业有关于科研项目立项的管理制度,和研究开发项目立项报告。(2)建立了研发投入核算体系。企业有关于研发费核算财务管理制度。(3)开展了产学研合作的研发活动。如产学研合作协议、与高校院所共建研发中心、共同申报项目协议等合作文件。(4)设有研发机构并具备相应的设施和设备。如各级工程中心、企业技术中心、研发部门等,可以用各级政府关于建立研究开发机构的批文,或企业自己批准建立的文件等。可以包含中试车间、设备等,列出组织图和主要仪器设备清单。(5)建立了研发人员的绩效考核奖励制度。5个方面都有且好就得20分。
7、自我评价必要项和打分项。
根据评审专家认定打分表,企业进行自我评价打分,用文字叙述,供专家参考。可以参照市局网上的《高新技术企业认定初审评价》。
必要项:自主知识产权,产品(服务)属于《国家重点支持的高新技术领域》规定的范围,高新技术产品(服务)收入占企业当年总收入的60%以上,大专以上学历科技人员占企业职工总数的比例30%以上,研发人员占企业当年职工总数的10%以上;研发费用占销售收入6%4%3%,在中国境内研发费用总额要60%以上。
打分项:企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、自主知识产权数量、销售与总资产成长性等指标100分进行打分,70以上就可以认定。
自我评价 建议放在所有申报材料之前。

*《高新技术企业认定申请书》
本表中“近3年”是指:申报当年以前的连续3年(不含申报当年,但知识产权含2008年),即2005年、2006年、2007年。企业成立不足三年的,按实际经营年限计算。所以许多数据和证明材料应该是近3年的。
一、企业基本信息表
*主营产品(服务)所属领域:
1、必须属于《国家重点支持的高新技术领域》,不要选择“其他领域”,下同。
2、如果主营产品所属领域判断不清晰,则可以根据与主营产品相关的技术(经营)活动来判别,同时结合企业拥有的知识产权所属的技术领域。
*近3年内获得的自主知识产权数:
1、申报企业近三年内(包括05、06、07、08年)通过自主研发、受让、受赠、并购等方式,或通过5年以上的独占许可方式获得自主知识产权。
2、专利以获得授权证书为准,须在中国境内注册。
3、享有五年以上的全球范围内独占许可权利(高新技术企业的有效期应在五年以上的独占许可期内),并在中国法律的有效保护期内。
4、“其他”栏可填写企业的技术诀窍等核心技术,但需在附件中提供有力的证明文件使专家认可。
*人力资源情况:
1、主要统计企业的全时工作人员,可以通过企业是否签订了劳动合同来鉴别。对于兼职或临时聘用人员,全年须在企业累计工作183天以上。填写2007年度数据。
2、“大专以上的科技人员数”指在企业从事研发活动和其他技术(包括管理等)活动的,累计实际工作时间在183天以上的,具有大专学历的人员。包括:直接科技人员及科技辅助人员。大专以上的科技人员数占企业当年职工总数的30%以上才符合认定条件。
3、“从事研究开发人员数”主要包括研究人员、技术人员和辅助人员(含技工)三类。研发人员占企业当年职工总数的10%以上才符合认定条件。
*近3年每年销售收入、近3年每年总资产:
1、第1年:指2005年;第2年:指2006年;第3年:指2007年。
2、填写时必须与审计报告中的数据一致。用于计算成长性指标,各占指标中的10分。
*近1年高新技术产品(服务)收入:
1、指企业2007年通过技术创新、开展研发活动,形成符合《重点领域》要求的产品(服务)收入与技术性收入的总和。数据是后面表三产品编号为PS01、PS02、PS03……的汇总。
2、技术性收入包括技术转让收入、技术承包收入、技术服务收入、接受委托科研收入。
3、此项数据需提供专项审计报告,填写时必须与审计报告中的数据一致;
4、必须达到企业2007年总收入的60%才符合认定条件。
*近3年研究开发费用总额:
1、此项数据需提供专项审计报告,填写是应和审计报告中数据一致。
2、根据2007年的销售收入来确定近3年的研发费用总额占销售收入总额的比例需达到3%、4%或6%。注意销售收入5000万以上研发费>4%并>300万,销售收入2亿以上研发费>3%并>800万。研发费比例要有余地,以免扣除后不够。
3、企业的研究开发费用是以各个研发项目为基本单位分别进行测度并加总计算的。
4、其中,企业在中国境内发生的研发费用总额占全部研发费用总额的比例不低于60%才符合认定条件。
*管理与研究开发人员情况(限400字):指管理人员与研发人员情况。
1、人员总体情况:总数,按学历来分,各类人员的比例,大专以上学历科技人员数量,占职工总数的比例,各类研究与试验开发人员人数,占职工总数的比例;按技术职称来分,各类职称的人数。是否具体博士生、留学生。
2、管理团队情况包括人员结构、教育背景、知识结构、工作业绩、管理水平,工作业绩等;研发团队情况包括结构、能力、技术特长、专业技术水平、工作业绩等。
*科技成果转化及研究开发管理情况(限400字):
1、科技成果转化:近三年企业成果转化了13个以上。多少产业化?多少样品、样机?知识产权、科技计划立项、新产品、科技成果鉴定、科技进步奖、新药证书、产品质量检验报告等情况?(可对应后面附件,对企业的科技成果转化能力进行综合概述,包括自行开发、购入、产学研合作开发。包括新产品、新工艺、新技术、新装备等的成果转化。最近3年内科技成果转化的年平均4项以上可30分。成立不足3年的要强调年平均4项以上)
2、研究开发管理情况:5方面都有(就得20分)。侧重介绍企业对研发的管理情况,要体现制定了研究开发项目立项报告、建立了研发投入核算体系、开展了产学研合作的研发活动、设有研发机构并具备相应的设施和设备、建立了研发人员的绩效考核奖励制度等五个方面进行概述。
二、企业研究开发项目情况表(近3年执行的项目,按单一项目填报)
1、研究开发项目是指“不重复的,具有独立时间、财务安排和人员配置的研究开发活动”。研究开发项目数量不能太少,至少每年都有1个新的。
2、项目编号为RD01、RD02、RD03……,尽量将级别高的项目列在前面。
研发经费对应:企业年度研究开发费用结构明细表。
3、项目起止时间只要含有2005年至2007年即可,可以是2005年之前开始的,也可以是在2007年之后结束的。
4、项目的技术领域尽量符合《重点领域》;
5、“立项目的及组织实施方式”:
立项目的:即为什么要立项,该项目要解决什么问题,有什么意义等方面叙述。
组织实施方式:该项目采用何种方式进行研究,如独立研究、合作研究、部分委托研究、产学研结合等,研发组织架构、人员、资金、设施等。
以上均要求文字简练、突出要点,并分段分点叙述。
6、“核心技术及创新点”:
核心技术:说明该项目采用了哪些核心技术,着重从工艺、方法、过程等技术方面叙述。说明符合《重点领域》的哪1细条。
创新点:着重描述该项目有哪些创新之处,不能写得太多,需要准确、突出。
7、“取得的阶段性成果”:逐项列示取得的阶段性成果,包括核心自主知识产权;转化成新产品(服务)、样品、样机;成果鉴定、标准、获奖情况、论文等。
三、上年度高新技术产品(服务)情况(按单一产品(服务)填报)
1、只填写2007年度的;
2、产品或关键技术必须符合《重点领域》,编号为PS01、PS02、PS03……
3、“技术来源”是指:企业自有技术、其他企业技术、中央属科研院所、地方属科研院所、大专院校、引进技术本企业消化创新、国外技术。
4、“关键技术及主要技术指标”:
关键技术:类似核心技术,着重从技术方面描写;强调符合《重点领域》细目。
主要技术指标:应尽量量化,应突出能充分体现技术先进性的指标。
5、“与同类产品(服务)的竞争优势”:与市场同类产品相比,本产品具有的技术优势、技术性能指标的先进性、成本、价格优势等;
6、“产品(服务)获得知识产权情况”:逐项列示获得的产权情况,包括:获得知识产权的时间、通过何种方式获得、拥有何种自主知识产权、授权号等。(只要是与该产品有关的产权情况均可填写,不限于三年之内)
主要产品(服务)或核心技术属于《国家重点支持的高新技术领域》规定的范围内,拥有自主知识产权(至少部分产品有知识产权证书、独占许可协议等),其他产品没有的可以用包括新产品或新技术证明材料、产品质量检验报告、科技计划立项证明、科研计划任务书、科技成果鉴定证书、科技进步奖、新药证书、中药保护品种、生产批文等等其他可以间接证明知识产权的材料以及其他相关证明材料。
四、近3年(含08年)内获得的自主知识产权汇总表
1、“知识产权类别”是指:已授权的专利(发明、实用新型、外观设计)、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种。
2、“知识产权获得方式”是指:自主研发、受让、受赠、并购,或拥有5年以上的独占许可。
3、“所属项目编号”:即对应申请表中“二、企业研究开发项目情况表”的项目编号(RD01、RD02、RD03……),必须对应“三、上年度高新技术产品(服务)情况”的编号(PS01、PS02、PS03……)。
五、企业年度研究开发费用结构明细表(按近3年每年分别填报):
对应:企业研究开发项目情况表,企业申报当年前1-3个财政年度的研发经费逐年逐项填写,中介机构(会计师事务所)签字、公章。
注意各科目的合理,其他费用要远<10%,委托外部的研发费由专家评审认定时会打8折计。
六、附件清单(网上填报时有)
此清单由于附件太多,可以合并填,如:销售发票20张
完成经市科技局审查后进行网上填报,到www.innocom.gov.cn下栽高新技术企业认定管理工作网使用手册(企业版)学习后填报,限80页,限400字时超过看不见,网上提交时第2天要电话0551-2655140省情报所张婷确认成功。网上提交后修改再次提交可覆盖前面内容。重大网上填报问题电话010-63923596国家科技部火炬中心信息处郑玮群咨询。

*附件目录
严格按照此目录照搬,每部分加彩色封面,并提取关键数据和内容,便于专家一目了然,易于评审。
第一部分 企业资质证明材料
1、营业执照副本
2、国税登记证
3、地税登记证
第二部分 近三年财务审计报告(由符合资质的中介机构出具的)
*加子封面:说明按照公式计算的三年均销售--%、总资产成长性--%
聽聽聽聽聽聽聽聽聽聽聽 说明三年合计研发开发费--%,2007年度高新技术产品(服务)收入--%
1、经审计的2005年度财务报表(含资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表)
2、经审计的2006年度财务报表(含资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表)
3、经审计的2007年度财务报表(含资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表)
4、2005、2006、2007年度研发开发费用专项审计报告及2007年度高新技术产品(服务)收入专项审计报告,报告中必须明确 --%的结论。注意各科目的合理,其他费用要远<10%,委托外部的研发费不要打8折,由专家评审认定时会打8折计。附会计师事务所资质和人员情况等。
注:如企业已完成审计的2005、2006、2007三个年度财务报表,可不必重新审计。审计报告含封面、报告、3个表、中介机构的营业执照和执业证书(复印件)。
第三部分 人员情况说明
*子封面:说明大专以上科技人员>30%、研发人员占企业职工的比例>10%
企业职工人数、学历结构,以及大专以上科技人员、研发人员占企业职工的比例说明材料。
1、可以通过企业是否签订了劳动合同来鉴别。对于兼职或临时聘用人员,全年须在企业累计工作183天以上。填写2007年度数据。
2、“大专以上的科技人员数”指在企业从事研发活动和其他技术(包括各类管理等)活动的,累计实际工作时间在183天以上的,具有大专学历的人员。包括:直接科技人员及科技辅助人员。大专以上的科技人员数占企业当年职工总数的30%以上才符合认定条件。
3、“从事研究开发人员数”主要包括研究人员、技术人员和辅助人员(含技工)三类。研发人员占企业当年职工总数的10%以上才符合认定条件。
序号
部门
博士
硕士
本科
大专
大专以下
其中
大专以上的科技人员
研发人员
技术中心
1
3
9
6
3
25
22
2
(人多不需提供具体人员名单,由企业、和属地劳动合同管理部门盖章确认)
第四部分 技术创新活动证明材料
*子封面:可以简单说明:近三年自主知识产权、研发项目、高新技术产品、科技成果转化能力及研发组织管理的情况,便于专家打分。
聽聽聽 以下材料注意自主知识产权、研发项目RD01、高新技术产品PS01、科技成果转化能力有对应关系。
一、知识产权资料
*子封面:可以说明知识产权数量、类别
1、近三年内获得的自主知识产权汇总表(2005、2006、2007、2008年度)
序号
知识产权名称
类别
授权
日期
授权号
获得
方式
对应项目、产品
RD01PS01
2、近三年内获得授权的专利证书(如果专利权不属于申报公司,则需要附上在近三年签订的专利权转让或者独占许可合同,推荐独占许可,签订自主知识产权独占许可协议(网上有),说明享有五年以上全球排他的独占使用权(高新技术企业的有效期应在五年以上的许可期内)。另注意到国家知识产权网查询法律状态,专利要有效。
3、技术诀窍说明及证明材料:说明主要介绍企业对生产的某项产品拥有核心技术等。可以包括无工业产权的技术,一般包括蓝图、配方、设计方案、技术示范、操作方法说明、具体指导、生产技术、疫苗、添加剂、技术标准等聽。这类技术没有专门的法律保护,只得到由供应方与承受方双方订立的合同所享有的法律保护。
如果填写了技术诀窍,一定要说明通过拥有此项技术诀窍可以使某项产品或服务体现什么优势,可以采用行业协会的认定或检验检测部门出具的有效证明等多方面加以说明,最终使专家信服。
备注: 填写的外观专利必须是非简单改变产品图案和形状的外观设计(主要是指运用科学和工程技术的方法,经过研究与开发过程得到的外观设计),建议除提供专利授权书外,好的外观设计可提供专利说明书。
二、 科研立项证明材料(对应部分高新技术产品)
*子封面:可以说明研究开发项目情况。
序号
研究开发项目名称
起止时间
完成情况
证明材料
对应产品
RD01
PS01
注意与《高新技术企业认定申请书》中二、企业研究开发项目情况表中对应,可以提供以下材料:
1、企业科研立项报告证明材料
2、政府有关部门科技项目立项批文及合同
3、横向科研合同(技术合作、委托)
三、 科技成果转化资料(对应部分研究开发项目、高新技术产品)
*子封面:可以说明三年科技成果转化总数。
1、近三年科技成果转化汇总表(成果来源可以不在近三年,但转化一定要在近三年)
序号
科技成果名称
成果来源
转化结果
转化
时间
证明材料
对应项目和产品
1
RD01
RD01、PS01
RD01
>13
2、科技成果转化证明材料:包括成果来源说明及成果所形成的产品、服务、样品、样机的说明,也包括新产品、新工艺、新技术、新装备等的成果转化。
2.1 成果来源的可以考虑提供的材料:如三年内购入或出售技术成果的正式技术合同、近三年研发项目编号(取自申报表中二项目编号)、科研或产业化立项批文、三年之前的成果、专利等(写上“成果来源”粗大字,避免认为材料装错)。
2.2 成果形成的产品可考虑提供的材料:如新产品证书、新产品检测报告、新产品新技术鉴定验收证书、新产品查新报告、新产品销售证明、生产登记批准书、科技进步奖、新药证书、中药保护品种、生产批文等。
2.3成果形成服务可考虑提供的材料:如销售合同、发票、用户意见、收入证明等。
2.4 成果形成样品、样机可考虑提供的材料:如检测报告、实物照片等。
备注:一个研发项目可能产生多项科技成果的转化,一项新产品可能是多项科技成果的转化结果,可逐一填写。
四、 研究开发组织管理水平资料
*子封面:5个目录
1、企业关于科研项目立项的管理制度和立项报告空表或者样表
2、企业关于研发投入核算财务管理制度,如研发投入投资管理办法等
3、开展产学研活动材料证明:如产学研合作协议、与高校院所共建研发中心、共同申报项目协议等合作文件
4、研究开发机构及设施:如各级工程中心、企业技术中心、研发部门等,可以用各级政府关于建立研究开发机构的批文,或企业自己批准建立的文件等。
研究开发设施可以包含中试车间、仪器设备等,列出清单,可附两张照片。
5、研究开发人员考核奖励制度:如研发部门绩效考评制度、企业内部科技激励制度、科研奖励发放文件等。
*以上制度要正式签发或者下文件。
五、 其他证明材料*子封面:
证明企业创新实力的其他材料,如:奖励、荣誉、名牌、免检、国家技术标准起草等。
第五部分聽 中介机构材料(另外装订)
专项审计的中介机构提供报告,需提供营业执照(复印件)、执业证书和中介机构基本信息表。单独装订成册,一式一份,不与企业申报材料合订。
为企业进行年度财务报表审计的中介机构需提供营业执照和执业证书(复印件),附审计报告中。

附:1
中介机构基本信息表
中介机构名称(公章):
法定代表人
注册地址
邮政编码
组织形式
成立时间
注册资本(万元)
现有净资产(万元)
全年月平均职工人数(人)
其中注册会计师人数(人)
联系人
联系电话
接受高新技术企业认定相关培训
近3年接受检查、受到诉讼及处理、处罚情况
现有全部注册会计师姓名
注:本表将在网上公开
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